合規(guī)內(nèi)控信息化順利上線

為落實公司“六位一體”大合規(guī)實施綱要，公司于去年啟動了合規(guī)內(nèi)控專項，圍繞重點業(yè)務領域，梳理制定了《三項清單》（即關鍵流程合規(guī)清單、關鍵崗位合規(guī)控制清單以及關鍵節(jié)點合規(guī)審核責任清單），修訂了《公司內(nèi)控手冊》，首次將合規(guī)要求和管控措施落實到內(nèi)控流程。為了鞏固成果，提升合規(guī)內(nèi)控信息化水平，今年，公司在總部啟動了合規(guī)內(nèi)控信息化專項，重點任務是通過基于OA系統(tǒng)，全面建設和完善關鍵業(yè)務流程表單，將合規(guī)審核要點嵌入內(nèi)控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)關鍵流程節(jié)點合規(guī)剛性、強制審核。 

項目實施負責人代表項目組總結(jié)回顧了項目實施過程，詳細展示了項目實施成果。項目歷經(jīng)需求調(diào)研、二開方案討論、整體方案確定、項目實施等過程，經(jīng)過工作組半年的多次會戰(zhàn)，全面完成了項目二次開發(fā)、初始化數(shù)據(jù)及系統(tǒng)運行測試上線等任務，包括優(yōu)化、新建業(yè)務流程表單143個，建立合規(guī)審核要點數(shù)據(jù)庫，針對關鍵控制節(jié)點綁定合規(guī)要點409個等，實現(xiàn)線上強制、剛性合規(guī)審核，提高了審核質(zhì)效和審核可追溯性目標。

10月18日，公司召開總部合規(guī)內(nèi)控信息化項目總結(jié)驗收會。公司總經(jīng)理、項目領導小組組長畢林生，公司總法律顧問、項目工作組組長王勁東，公司總經(jīng)理助理李克成，以及其他領導小組、工作組成員參會。會上，畢林生總經(jīng)理充分肯定了項目取得的成果。他指出，總部合規(guī)內(nèi)控信息化項目的實施，是公司合規(guī)內(nèi)控管理走深走實的一次創(chuàng)新工作，是內(nèi)部控制措施由過去人工控制向信息控制方式重大轉(zhuǎn)變，是公司增強員工合規(guī)意識，踐行合規(guī)管理，落實合規(guī)文化的重要手段。同時要求各管理部門要持之以恒，以系統(tǒng)運行為新的起點，進一步優(yōu)化業(yè)務流程表單，完善合規(guī)審核要點，真正利用好系統(tǒng)，實現(xiàn)強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)。